HYBE-voorzitter Bang Si Hyuk loopt strafrechtelijk onderzoek wegens vermeende frauduleuze effectentransactie ter waarde van 400 miljard KRW (ongeveer $290 miljoen)

Op 28 mei bereidt de Zuid-Koreaanse Financial Supervisory Service (FSS) zich voor om een ​​formeel strafrechtelijk onderzoek aan te vragen naarBEWEGINGEN voorzitter Hyuk Bangwegens beschuldigingen van frauduleuze effectentransacties. De zaak betreft een controversiële deal van 400 miljard KRW (ongeveer 0 miljoen euro) die potentieel zou kunnen leiden tot levenslange gevangenisstraf op grond van de Capital Markets Act.

Volgens bronnen uit de sector heeft de Onderzoeksafdeling 2 van de FSS bewijsmateriaal verkregen dat hierop wijst in 2019Hyuk Bangbestaande misleidBEWEGINGENinvesteerders door te stellen dat er geen plannen waren voor een beursintroductie (IPO). Op basis van deze informatie verkochten beleggers hun aandelen aan een private equity fonds (PEF), opgericht door een medewerker vanBang Si Hyuk.TegelijkertijdBEWEGINGENnaar verluidt actieve stappen heeft ondernomen in de richting van een beursintroductie, waaronder het aanvragen van een aangewezen auditor, een noodzakelijke procedure voor een beursnotering.

De FSS heeft vastgesteld dat deze acties waarschijnlijk frauduleuze oneerlijke handel vormen in de zin van de Capital Markets Act.Hyuk Bangzou naar verluidt een winstdelingsovereenkomst zijn aangegaan, waarbij de PEF ongeveer 30 procent van de beleggingsopbrengsten ontving en uiteindelijk ongeveer 400 miljard KRW (ongeveer 0 miljoen) veiligstelde. Deze aandeelhoudersovereenkomsten zijn niet bekendgemaakt inBEWEGINGEN's officiële IPO-aangiften.

De FSS is van plan haar onderzoek binnenkort af te ronden en de aanklagers via een versnelde procedure op de hoogte te stellen. Daarnaast voert de Financial Crime Investigation Unit van de Seoul Metropolitan Police Agency een afzonderlijk onderzoek uit naar de zaak.

ABEWEGINGENDe woordvoerder verklaarde dat alle transacties door een juridisch adviseur zijn beoordeeld en binnen de grenzen van de wet zijn uitgevoerd.

Het onderzoek is zes maanden versneld nadat de eerste berichten in de media vragen opriepen over mogelijk wangedrag in de omgevingBEWEGINGEN's beursintroductie. Aanvankelijk behandeld als een schending van de openbaarmaking, werd het onderzoek later toegewezen aan een andere FSS-divisie en richt het zich nu op oneerlijke handelspraktijken.

Bronnen in de zakenbanksector melden dat de FSS meerdere bewijsstukken heeft veiliggesteld waaruit dit blijktHyuk BangEnBEWEGINGENbestaande investeerders misleiden terwijl ze actief verder gingen met de voorbereidingen voor een beursintroductie. In november 2019BEWEGINGENgecontracteerdEY Hanyoungals een aangewezen auditor die de indiening van documenten vereiste die de intenties van een beursintroductie bevestigden die in tegenspraak waren met eerdere claims aan investeerders.

In 2020 vóórBEWEGINGEN’s IPO (toen opererend alsBigHit-entertainment)Hyuk Bangovereenkomsten getekend metSTIC-investering Easton aandelenpartners(Easton PE) enNieuw hoofdvermogen.Deze contracten hebben recht opHyuk Bangom ongeveer 30 procent van de winst te ontvangen uit de verkoop van aandelen na de beursintroductie, en er waren terugkoopclausules opgenomen voor het geval de beursgang zou mislukken.

Als overtredingen worden bevestigdHyuk Bangkunnen te maken krijgen met zware straffen op grond van artikel 443 van de Capital Markets Act. De wet legt levenslange gevangenisstraf op of een minimum van vijf jaar gevangenisstraf als de illegale winsten hoger zijn dan 5 miljard KRW (ongeveer 0 miljoen). De autoriteiten houden de gevolgen van de zaak nauwlettend in de gaten. Als geheime winstdelingsovereenkomsten tussen grote aandeelhouders en PEF's worden getolereerd, zou het beleggersvertrouwen in de kapitaalmarkten ernstig kunnen worden ondermijnd.

Een deskundige uit de financiële sector merkte op dat deBEWEGINGENDit geval lijkt een typisch voorbeeld te zijn van frauduleuze transacties die verband houden met IPO-processen. De deskundige waarschuwde dat zonder een krachtig regelgevend antwoord soortgelijke gevallen vaker zouden kunnen voorkomen.STIC-investering Easton PEEnNieuw hoofdvermogenaanzienlijke aandelen verworvenBEWEGINGENtussen 2018 en 2019 kopen bij vroege investeerders zoalsLB-investeringEnAlpenRoute Vermogensbeheer.Voorafgaand aan deze overnames hebben bestaande investeerders naar verluidt aangedrongenBEWEGINGENom verder te gaan met de voorbereidingen voor de beursintroductie, maar kreeg te horen vanHyuk BangEnBEWEGINGENleidinggevenden dat beursnotering op dat moment niet haalbaar was.

Onderzoekers hebben daar inmiddels bewijs van verkregenBEWEGINGENbereidde zich actief voor op zijn beursintroductie, inclusief interne bijeenkomsten en officiële documenten bij accountants die de suggestie wekten dat er opzettelijk een verkeerde voorstelling van zaken was gegeven aan bestaande aandeelhouders. Naarmate zowel het financiële als het juridische onderzoek vordert, zou de uitkomst van deze zaak een cruciaal precedent kunnen scheppen in de Koreaanse benadering van transparantie en verantwoordingsplicht op de publieke markten.